焦作中旅银行股份有限公司增资项目

1、拟征集投资方的情况：认购增资的投资方拟不超过30名；2、拟增资方式：增资方式为现金增资； 3、新增资本拟对应持股比例：增资完成后不超过全部股权的25%； 4、单个投资人的投资金额：不低于人民币1亿元，新增投资人持股比例不超过总股本的5%； 5、公司治理安排：增资完成后，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规建立规范的公司治理结构及相关章程制度。

挂牌期满产生意向投资方，最终与融资方就《增资协议》达成一致并经相关部门批准，则本次增资达成。

1、意向投资方在信息发布期内提交《投资申请书》的同时向北交所指定账户交纳投资额的10%作为保证金。逾期未交纳保证金的，视为其放弃投资资格。意向投资方按照上述约定期限缴纳交易保证金后，即视为经其独立判断决定自愿全部接受公告之内容。 2、意向投资方应于提交《投资申请书》的同时做出如下书面承诺：①意向投资方需承诺不会通过其关联方提交多份《投资申请书》；②承诺向北交所及融资方提供的文件真实、准确、完整，不存在任何虚假信息和误导性陈述，已充分、全面地向融资方披露相关意向投资方信息，及意向投资方实际控制人和股权结构；③承诺尽一切可能配合融资方关于此次增资事项的时间安排，并签署或者提交相关交易文件； ④承诺配合融资方满足本项目在进场交易方面的所有合法合规性要求；⑤参与本次增资的资金来源符合法律、法规和规范性文件的规定；⑥不可撤销地承诺，自被确定为最终投资方之日，则将按照融资方最终确定的增资价格、规模和出资时间交纳全部增资款。⑦同意根据本公告、北交所的规定及相关法律、法规和规范性文件的规定全面履行本次增资的程序。⑧特别提示：意向投资方提交的《投资申请书》中的投资意向一栏中填报的内容将作为后续参与遴选进入择优环节的重要考量因素并具有法律约束力。 3、意向投资方须承诺，若非融资方原因，出现以下任何一种情况时，融资方有权将意向投资方所交纳的保证金全部扣除：(1)意向投资方单方面撤回其增资申请的；(2)本增资项目挂牌公告期满，需参加择优程序而未参加的；(3)在被确定为投资方后未按约定时限签署《增资协议》或未按约定时限足额支付增资款的；(4)意向投资方本次增资的资金来源不合法；(5)意向投资方存在受任何第三方委托向融资方增资的；(6)意向投资方不符合监管部门规定的相关资格要求，影响项目审批的；(7)其他违反本公告内容或承诺事项情形的。 4、增资协议签订：（1）最终投资方自被确认之日起5个工作日内签订《增资协议》，且在签订前应已就参与本次增资履行了必需的内部决策和外部审批程序；（2）最终投资方在《增资协议》生效后5个工作日内将除已交纳的保证金外的剩余全部增资款一次性汇入融资方指定账户。