金元证券股份有限公司增资项目

增资终结的条件：1、最终投资方与融资方未能就《增资扩股协议》达成一致或未取得融资方批准同意的；2、未能通过监管部门的审批。

1、意向投资方须在本公告截止日前将足额的保证金交纳至北交所指定账户（以到账时间为准）。保证金金额按意向投资方拟投资金额的10%计算，保证金金额小于1000万元的按1000万元计算，大于5000万元按5000万元计算；北交所指定账户信息如下：户名：北京产权交易所有限公司，账号：11001079100059823588，开户银行：中国建设银行北京西单支行，行号：791； 2、意向投资方须在本公告截止日前将《投资申请书》及其他相关资料（详见《投资申请书》中的资料清单）提交至北交所。公告期满后，北交所将书面通知符合投资方资格条件的意向投资方在规定时间（以北交所出具的书面通知为准）内，将载有每股认购价格、认购的股份数量等信息的《报价函》装入密封信函内递交至北交所，由北交所、融资方与意向投资方代表在规定时间结束后现场共同监拆《报价函》（《投资申请书》、《报价函》格式均可通过北交所获取或自行下载）； 3、意向投资方的每股认购价格不得低于1.97元/股，低于该价格的报价视为无效报价； 4、意向投资方所认购的股份数应不少于5000万股（含）且不超过5亿股（含），所认购的股份数应为1000万股的整数倍；存在关联关系或者一致行动人关系的意向投资方所认购的股份数合计数额应不少于5000万股（含）且不超过5亿股（含）； 5、意向投资方须提交关于其股权结构直至最终权益持有人的说明，并说明与其他意向投资方有无关联关系或者一致行动人关系； 6、本项目公告期即为尽职调查期，意向投资方递交投资申请并交纳保证金，即视为已完成对本项目的全部尽职调查，并已详细阅读且完全认可本项目所涉及的全部披露内容；并依据该等内容以其独立判断决定自愿接受公告之全部内容； 7、意向投资方须对以下事项进行书面承诺：（1）符合但不限于《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、法规的规定和监管部门的要求，已对照自身资格条件进行核查，且在咨询专业人士、相关方和监管机构的基础上自行判断符合作为本项目投资方的主体资格，决定参与本次增资，并自行承担由此产生的全部后果，包括但不限于费用、风险和损失；（2）意向投资方被确定为最终投资方的，应在收到《择优结果通知书》之次日起5个工作日内与融资方签订《增资协议》，并于《增资协议》生效之日起3个工作日内将扣除保证金外的剩余增资款交纳至融资方指定账户；（3）同意北交所在出具增资凭证后3个工作日内将北交所收到的增资款（保证金转为增资款的一部分）划转到融资方指定账户；（4）本次增资行为已得到股东大会、董事会、监管机构（如需）等有权批准机构的审批，符合有关行业投资管理的规定，且在法定禁售期内不以任何方式转让、出售本次认购的股份；（5）同意增资完成后的新企业继续履行与现有员工签署的《劳动合同》；（6）具备良好的资金状况和商业信誉，在经营期间内未因违法违规行为受到重大行政处罚，最近三年（成立未满三年的股东自成立以来，下同）在证监会、银行、税务、监管部门主管部门等单位无不良诚信记录，最近三年无重大违法违规记录，不存在被判处刑罚、执行期满未逾3年的情形，其法定代表人、董事、监事和高级管理人员无犯罪记录。