| 一、转让方承诺 |
本转让方拟转让持有标的企业产权，并委托交易机构公开披露产权转让信息和组织交易活动。依照公开、公平、公正、诚信的原则作如下承诺：点击查看承诺全文
转让方（北京科技风险投资股份有限公司）承诺： |
本转让方拟转让持有标的企业产权，并委托交易机构公开披露产权转让信息和组织交易活动。依照公开、公平、公正、诚信的原则作如下承诺：
1、本次产权转让是我方真实意愿表示，转让的产权权属清晰，我方对该产权拥有完全的处置权且实施产权转让不存在任何限制条件；
2、我方转让产权的相关行为已履行了相应程序，经过有效的内部决策，并获得相应批准；
3、我方所提交的《产权转让公告》及附件材料内容真实、完整、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
4、我方如选择以动态报价方式实施产权转让，表明我方已了解并认可北京产权交易所《企业国有产权转让动态报价实施办法（试行）》、北京产权交易所《企业国有产权转让动态报价须知》及《金马甲动态报价大厅综合厅使用规则》的内容和规定，并不可撤销地授权产权交易机构对各意向受让方的受让资格进行审核并确认。资格确认结果对我方具有拘束力。动态报价系统因不可抗力、软硬件故障、非法入侵、恶意攻击等原因而导致系统异常、竞价活动中断的，我方授权产权交易机构视情况组织继续报价或重新报价；
5、我方在转让过程中，遵守法律法规规定和产权交易机构的相关规则，按照有关要求履行我方义务。
我方保证遵守以上承诺，如违反上述承诺或有其他违法、违规行为，给交易相关方造成损失的，我方愿意承担相应的法律责任。 |
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| 二、标的企业简况 |
标的企业
基本情况 |
标的企业名称 |
深圳微芯生物科技有限责任公司 |
| 注册地（住所） |
中国-广东省-深圳市（深圳市南山区高新中一道十号深圳生物孵化基地2号楼601-606室） |
| 法定代表人 |
许俊泉 |
| 成立时间 |
2001-03-21 |
| 注册资本（万元） |
港元
10837.45 |
| 经济类型 |
国有参股企业 |
| 公司类型（经济性质） |
有限责任公司 |
| 所属行业 |
科研设计及技术服务业 |
| 组织机构代码 |
72618030-3 |
| 经营规模 |
小型 |
| 经营范围 |
生物芯片技术开发、相关成果商业应用；新药研究、开发及其它有关的服务。原料药、片剂、硬胶囊剂的生产；保健食品生产经营（海奥仕牌美甘乐软胶囊，委托广东仙乐制药有限公司生产)；对外专利、技术的许可授权 |
| 职工人数 |
180 人 |
| 是否含有国有划拨土地 |
否 |
标的企业
股权结构 |
标的企业原股东是否
放弃行使优先购买权 |
否
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| 序号 |
前十位股东名称 |
持股比例 |
| 1 |
博奥生物集团有限公司 |
12.4519% |
| 2 |
LAV One(Hong Kong) Co.,Limited |
7.3587% |
| 3 |
Vertex Technology Fund(III) ltd 祥峰科技基金III有限公司 |
6.9204% |
| 4 |
深圳市海粤门生物科技开发有限公司 |
6.6543% |
| 5 |
Xiangping Lu |
6.4364% |
| 6 |
深圳海德睿博投资有限公司 |
5.7497% |
| 7 |
深圳市圣明创业投资合伙企业（有限合伙） |
4.872% |
| 8 |
深圳永智元丰投资合伙企业（有限合伙） |
4.872% |
| 9 |
深圳市海德康成投资合伙企业（有限合伙） |
4.4346% |
| 10 |
深圳市东方富晟科技有限公司 |
4.2445% |
主要财务
指标
（万元） |
以下数据出自企业年度审计报告 |
| 2015年度 |
营业收入 |
营业利润 |
净利润 |
| 4546.23 |
-374.73 |
291.6 |
| 资产总计 |
负债总计 |
所有者权益 |
| 24935.06 |
8007.5 |
16927.56 |
| 审计机构 |
深圳永诚信众会计师事务所（普通合伙） |
| 以下数据出自企业财务报表 |
| 报表日期 |
营业收入 |
营业利润 |
净利润 |
| 2016-08-31 |
4448.71 |
-341.81 |
71.55 |
| 报表类型 |
资产总计 |
负债总计 |
所有者权益 |
| 月报 |
42178.74 |
15025.33 |
30474.56 |
| 内部审议情况 |
董事会决议 |
重要信息
披露 |
其他披露内容 |
详见北交所备查文件。
|
| 管理层拟参与受让意向 |
是 |
意向受让方
持有及拟受
让标的企业
国有产权情
况 |
| 管理层（法人）拟受让国有产权申请 |
| 公司名称 |
现持有产权比例 |
拟受让产权比例 |
| 深圳市海德康成投资合伙企业（有限合伙） |
4.4346% |
7.7795%
|
管理层股东持有意向受让方股权情况
|
| 姓 名 |
身份证号码 |
职务 |
占意向受让方股权比例 |
是否进行了经济责任审计 |
| 海鸥 |
230106197807******
|
普通合伙人 |
45.2333% |
否 |
| 黎建勋 |
442801197103******
|
有限合伙人 |
54.7667% |
|
受让国有产
权的目的及
相关后续计
划 |
经过此次股权转让，对我公司后续的管理架构起到稳定的作用，我们将继续致力于为中国的患者提供价格可承受的具有新颖作用机制和独特临床获益的原创新药。 |
是否改变标
的企业的主
营业务及改
变方向 |
否
|
是否对标的
企业进行重
大重组及重
组内容 |
否
|
| 备注 |
|
| 三、转让方简况 |
| 转让方基本情况 |
转让方名称 |
北京科技风险投资股份有限公司 |
| 注册地（住所） |
中国[156]北京市[110000]市辖区[110100]海淀区[110108]北京市海淀区中关村南大街3号海淀科技大厦10层 |
| 法定代表人 |
孙婧 |
| 注册资本（万元） |
人民币 46500 |
| 经济类型 |
国有控股企业 |
| 公司类型（经济性质） |
股份有限公司 |
| 所属行业 |
投资与资产管理 |
| 组织机构代码 |
63371298-0 |
| 经营规模 |
中型 |
| 持有产(股)权比例 |
3.3449%
|
| 拟转让产(股)权比例 |
3.3449%
|
| 产权转让行为批准情况 |
国资监管机构 |
省级国资委 |
| 所属集团或
主管部门名称 |
北京市国有资产经营有限责任公司 |
| 组织机构代码 |
40059216-4 |
| 批准单位名称 |
北京科技风险投资股份有限公司股东大会 |
| 决议类型 |
股东会议决议
|
四、交易条件与受让方资格条件 |
| 交易条件 |
挂牌价格（万元） |
3736.1425 |
| 价款支付方式 |
一次性付款 |
| 与转让相关其他条件 |
1、意向受让方须在受让资格确认后3个工作日内支付人民币 1120 万元的交易保证金至北交所指定账户。
2、（1）若挂牌期满只产生一家未放弃优先购买权的原股东为意向受让方，则本项目采取协议转让方式成交；（2）若挂牌期满只产生一家非原股东的符合条件的意向受让方，则进入征询原股东环节。原股东行权的，该意向受让方交纳的保证金自原股东行权之日起3个工作日内无息返还；原股东放弃行权的，该意向受让方交纳的保证金直接转为转让价款的一部分。（3）除未放弃优先购买权的原股东之外，若挂牌期满产生两家及以上符合条件的意向受让方，各意向受让方交纳的保证金转为竞价保证金，项目采取网络竞价方式确定最高报价方后进入征询原股东环节。其余意向受让方所交纳的保证金在最高报价方被确定之日起3个工作日内无息返还。原股东行权的，最高报价方交纳的保证金自原股东行权之日起3个工作日内无息返还；原股东放弃行权的，最高报价方交纳的保证金直接转为转让价款的一部分。
3、若非转让方原因，出现以下任何一种情况时，转让方有权将意向受让方交纳的保证金或竞价保证金全部扣除作为对相关方的补偿：①意向受让方交纳交易保证金后单方撤回受让申请的；②产生两家及两家以上符合条件的意向受让方后未参加后续竞价程序的；③在竞价过程中以挂牌价格为起始价格，各意向受让方均不应价的；④在被确定为受让方后，未按约定时限与转让方签署《产权交易合同》的。
4、本项目公告期内意向受让方可自主联系标的企业对标的企业进行尽职调查, 意向受让方通过资格确认并且交纳保证金后, 即视为已详细阅读并完全认可本项目所涉及文件所披露内容以及已完成对本项目的全部尽职调查; 并依据该等内容以其独立判断决定自愿全部接受产权转让公告之内容, 不得以不了解转让标的状况为由要求退回保证金和转让标的。
5、意向受让方需书面承诺：（1）在被确定为受让方后2个工作日内与转让方签订《产权交易合同》，并自合同生效之日起5个工作日内将剩余交易价款及交易服务费支付至北交所指定账户；（2）在成功受让股权后, 标的企业继续履行与职工签订的《劳动合同》, 且保持职工待遇不变；（3）接受标的公司现有章程中的全部条款。
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| 受让方资格条件 |
意向受让方应为在中华人民共和国境内（不包括香港、澳门及台湾地区）合法设立的，有效存续期限在2年以上且经营业务不涉及医药行业的企业。
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| 保证金设定 |
是否交纳保证金 |
是
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| 交纳金额 |
1120万元
|
| 交纳方式 |
支票、电汇、网上银行支付。 |
| 五、挂牌信息 |
挂牌公告期
（信息发布期） |
自公告之日起20个工作日 |
| 挂牌期满后，如未征集到意向受让方 |
延期
(
不变更挂牌条件，按照5个工作日为一个周期延长，
直至征集到意向受让方。
)
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| 交易方式 |
挂牌期满，如征集到两个及以上符合条件的意向受让方，选择以下交易方式确定受让方：
网络竞价(多次报价)
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权重报价或招投标主要内容、动态报价
项目拟签署的《产权交易合同》、要求
意向受让方递交的《动态报价承诺函》 |
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